Forgot your password? Create an account
  • Increase font size
  • Default font size
  • Decrease font size
News

Stockwave Online กระแสหุ้นออนไลน์ หุ้น หลักทรัพย์ การเงิน ข่าวเศรษฐกิจ

Home Hot News ก.ล.ต.ผ่อนคลายเกณฑ์การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบ
ก.ล.ต.ผ่อนคลายเกณฑ์การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบ PDF Print E-mail
Wednesday, 20 June 2018 07:45

ก.ล.ต. ผ่อนคลายเกณฑ์เกี่ยวกับคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ โดยเกณฑ์ที่ปรับปรุงเปิดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ไม่ต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบได้หากมีกลไกอื่นที่สามารถทดแทนการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการดังกล่าว ซึ่งจะช่วยลดภาระผู้ประกอบธุรกิจและส่งเสริมความสามารถในการแข่งขัน

ก.ล.ต. ออกประกาศคณะกรรมการตลาดทุน ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ โดยกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้าไว้ในครอบครองต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 2 ราย ทำหน้าที่เป็นผู้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชีถึงพฤติกรรมอันควรสงสัยว่ากรรมการ หรือผู้จัดการ กระทำความผิดตามที่กำหนดไว้  ซึ่งกรรมการดังกล่าวต้องไม่เป็นผู้รับผิดชอบการบริหารงานประจำวัน (day to day operation)  สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้าไว้ในครอบครอง อาจจัดให้มีกลไกหรือการดำเนินการอื่นใดเพื่อทดแทนการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบได้   เนื่องจากโอกาสที่จะเกิดความเสียหายกับลูกค้ามีได้น้อยกว่า และการกำหนดให้ต้องมีคณะกรรมการตรวจสอบอาจเป็นการสร้างภาระให้แก่ภาคธุรกิจโดยไม่จำเป็น  นอกจากนี้  ก.ล.ต. มีมาตรการในการติดตามและตรวจสอบการรายงานข้อมูล รวมถึงมาตรฐานและจรรยาบรรณการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ จึงช่วยให้ผ่อนคลายเกณฑ์ให้เอื้อต่อการประกอบธุรกิจมากขึ้น โดยประกาศจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน 2561

Comments

B
i
u
Quote
Code
List
List item
URL
Name *
Code   
ChronoComments by Joomla Professional Solutions
Submit Comment
 
 

Login

Forgot your password? Create an account
mod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_counter
mod_vvisit_counterToday16593
mod_vvisit_counterYesterday27509
mod_vvisit_counterAll days80286010

We have: 487 guests online
Your IP: 54.166.207.223
 , 
Today: Oct 21, 2018

6040032